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北京證監(jiān)局局長賈文勤11月22日在“2022金融街論壇年會”上介紹，北京是中國證監(jiān)會率先啟動資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的地區(qū)之一。北京證監(jiān)局從“引、選、育、推”四個著力點(diǎn)，持續(xù)完善工作機(jī)制，監(jiān)管與服務(wù)并重，促使亮點(diǎn)項(xiàng)目不斷涌現(xiàn)。

目前，進(jìn)入北京市首批試點(diǎn)的16個項(xiàng)目均充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等新一代技術(shù)，助推了行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提升市場效能、增強(qiáng)監(jiān)管能力、保障金融安全等方面反應(yīng)良好。

據(jù)賈文勤介紹，在引導(dǎo)環(huán)節(jié)，北京證監(jiān)局和北京金融監(jiān)管局一起開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的宣傳與引導(dǎo)，提前摸底潛在試點(diǎn)單位的意向、需求，傳導(dǎo)行業(yè)緊缺的技術(shù)方向，積極搭建金融機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)之間的交流平臺，為有新興技術(shù)但未進(jìn)入資本市場領(lǐng)域的科技公司提供指導(dǎo)服務(wù)，增強(qiáng)合規(guī)意識，為其參與到資本市場的發(fā)展中做好指引。

在遴選環(huán)節(jié)，北京證監(jiān)局嚴(yán)控企業(yè)質(zhì)量關(guān)，與申報(bào)單位充分交流，確保過程公平規(guī)范；在專業(yè)評估階段，針對不同項(xiàng)目類型設(shè)置不同側(cè)重點(diǎn)，確保結(jié)果精準(zhǔn)全面；接受社會監(jiān)督，根據(jù)公示期征求征詢的意見修改、完善試點(diǎn)項(xiàng)目，確保進(jìn)入試點(diǎn)的項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)、場景普適、風(fēng)險(xiǎn)可控。

在培育階段，北京證監(jiān)局堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重，對于進(jìn)入試點(diǎn)的項(xiàng)目建立“每月定期報(bào)告、按需臨時報(bào)告、重大情況隨時報(bào)告”的溝通機(jī)制，實(shí)時跟蹤項(xiàng)目運(yùn)行情況，進(jìn)行動態(tài)指導(dǎo)；堅(jiān)持包容審慎的監(jiān)管理念，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)隔離、動態(tài)感知、可調(diào)可控的試點(diǎn)環(huán)境；通過彈性監(jiān)管平衡風(fēng)險(xiǎn)防控與鼓勵創(chuàng)新的關(guān)系，審慎研究創(chuàng)新項(xiàng)目的監(jiān)管豁免需求，與主管部門積極溝通，爭取政策支持，為試點(diǎn)單位接觸后顧之憂；對創(chuàng)新項(xiàng)目持續(xù)評估，強(qiáng)化協(xié)同。

在推出亮點(diǎn)的過程中，北京證監(jiān)局通過對項(xiàng)目全流程觀察，引導(dǎo)試點(diǎn)單位提煉項(xiàng)目的價值和效益，主動呈現(xiàn)亮點(diǎn)；發(fā)揮激勵機(jī)制的促增長作用，挑選重點(diǎn)項(xiàng)目參與到數(shù)字化轉(zhuǎn)型的宣貫活動中；鼓勵試點(diǎn)單位謀劃“技術(shù)創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新”的“三步走”藍(lán)圖，前瞻性的豐富項(xiàng)目的儲備庫；后續(xù)繼續(xù)完善成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，探索以標(biāo)準(zhǔn)化的手段增強(qiáng)創(chuàng)新成果生命力。