中國人民銀行網(wǎng)站近日公布中國人民銀行四川省分行行政處罰信息公示表(川銀罰字〔2023〕1號、2號),國寶人壽保險(xiǎn)股份有限公司(以下簡稱“國寶人壽”)存在未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、識別,排除理由不合理或可疑交易報(bào)告理由不完整的違法行為類型,中國人民銀行四川省分行對其罰款25萬元。
陳濱作為時(shí)任國寶人壽保險(xiǎn)股份有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人兼合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理,對國寶人壽上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任,中國人民銀行四川省分行對其罰款1.5萬元。
以下為全文:
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