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近年來，社旗農(nóng)商銀行圍繞審慎經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營的要求，在合規(guī)管理制度建設、組織建設、平臺建設、文化建設方面持續(xù)發(fā)力，加大工作力度，細化工作舉措，合規(guī)管理水平逐步提升。

完善合規(guī)管理制度體系。把制度建設做為合規(guī)體系建設的基礎工作來抓，對基本管理制度、具體規(guī)章制度和專項合規(guī)指引進行全面梳理，分類分級開展“廢改立”工作。對合規(guī)管理制度體系存在的問題制定改進方案，明確責任部門、責任人員，限時完成。聚焦重點領域、高風險業(yè)務等，結(jié)合紀檢監(jiān)察、審計、巡視巡察、風險排查等發(fā)現(xiàn)的問題，制定一批專項合規(guī)指引制度性文件，確保各項操作有章可循，有據(jù)可依。

夯實合規(guī)管理組織基礎。把組織建設做為合規(guī)體系建設的保障工作來抓。設立專職的合規(guī)管理部門，承擔監(jiān)督與實施合規(guī)政策的責任。成立內(nèi)控合規(guī)管理委員會，明確合規(guī)部門經(jīng)理作為內(nèi)控合規(guī)管理委員會辦公室主任，負責委員會的日常工作，并將合規(guī)管理工作納入評價考核。建立高效的內(nèi)部報告與溝通渠道，針對已發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，迅速采取糾正措施，并對合規(guī)管理流程進行必要的調(diào)整，以防患未然。

推進合規(guī)管理平臺建設。把平臺建設做為合規(guī)體系建設的關鍵工作來抓，運用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程。通過將“三張清單”和“三項重點工作”合法合規(guī)性審查工作機制及流程嵌入信息系統(tǒng)，強化過程管控。結(jié)合實際將合規(guī)管理制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。結(jié)合行業(yè)監(jiān)管等實際情況，加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享共用。利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險及時預警、快速處置。

加快合規(guī)文化培育步伐。把合規(guī)文化做為合規(guī)體系建設的重要工作來抓，將合規(guī)理念深植于企業(yè)文化之中，塑造一種正面的合規(guī)文化。總行領導班子通過黨委中心組學習，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營理念。在日常工作中，組織開展常態(tài)化合規(guī)培訓，制定年度合規(guī)培訓計劃，對管理人員、重點崗位人員和新入職人員開展合規(guī)培訓；組織員工簽署《合規(guī)承諾書》，發(fā)布合規(guī)倡議書等，積極踐行合規(guī)承諾，推動合規(guī)理念深入人心。通過運用官方微信公眾號、抖音號、短視頻等平臺，發(fā)布合規(guī)手冊，開展知識競賽、交流研討、情景短劇等多種形式強化宣傳教育，加快培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。（供稿：陳菲）