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新華財(cái)經(jīng)北京7月19日電 深圳證監(jiān)局發(fā)布了2022年第4期私募基金監(jiān)管情況通報(bào)，對(duì)未經(jīng)登記開(kāi)展私募業(yè)務(wù)、買(mǎi)“殼”賣(mài)“殼”等多項(xiàng)私募機(jī)構(gòu)典型問(wèn)題進(jìn)行了通報(bào)：

一是未經(jīng)登記開(kāi)展私募業(yè)務(wù)，部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對(duì)外募集資金，開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。一些投資類(lèi)公司以保本保收益方式公開(kāi)募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動(dòng)。個(gè)別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱(chēng)，或者冒用已登記公司開(kāi)展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難。

二是買(mǎi)“殼”、賣(mài)“殼”屢禁不止。部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場(chǎng)外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷(xiāo)后，買(mǎi)“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)殼、代律所出具法律意見(jiàn)書(shū)等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。

三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開(kāi)始投資。有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開(kāi)展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實(shí)現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)(2022年第4期）.pdf